5月22日，证监会发布消息称，近日，证监会依法对Tiger Brokers (NZ) Limited（下称“老虎”）、富途证券国际（香港）有限公司（下称“富途”）、长桥证券（香港）有限公司（下称“长桥”）境内外相关主体在境内非法经营证券业务等行为立案调查并作出行政处罚事先告知。
对此，老虎证券方面对第一财经表示，公司已注意到相关通知，将严格按照监管要求积极配合相关工作，目前公司各项业务运营正常。老虎始终将合规置于首位，并持续与监管机构保持密切沟通，后续以公司官方披露为准。
证监会通报称，老虎、富途、长桥境内外相关主体未经证监会核准，未取得经营证券经纪业务许可、经营证券融资融券业务许可，在境内开展证券交易营销推广、处理交易指令等相关证券业务服务并获取相关收益，违反了《证券法》第一百二十条的规定，构成非法经营证券业务。此外，三家机构境内外相关主体还违反了《证券投资基金法》第九十七条、《期货和衍生品法》第六十三条的规定，构成非法从事公募基金销售业务、非法从事期货经纪业务。上述非法跨境展业行为，违反了我国证券基金期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。
依据《证券法》第二百零二条、《证券投资基金法》第一百三十六条、《期货和衍生品法》第一百三十二条的规定，证监会拟决定没收老虎、富途、长桥境内外相关主体全部违法所得，并依法严厉处罚。拟对当事人实施的行政处罚，当事人享有陈述、申辩及要求听证的权利，证监会将充分听取当事人意见后，依法作出行政处罚决定。
第一财经注意到，此前，富途证券、老虎证券、长桥证券、盈透证券（Interactice Brokers）陆续提高了中国内地居民的线上开户申请条件。（详见报道《全球最大互联网券商收紧内地居民开户条件，炒港美股避税“攻略”失灵》）
其中，富途证券、老虎证券自2022年开始，在监管部门的要求下关闭中国内地居民的开户通道。2022年12月，证监会发布公告宣布推进富途控股、老虎证券o非法跨境展业整治工作，并提出了“有效遏制增量，有序化解存量”的整改思路。
另据证监会消息，近日，经国务院同意，中国证监会、工业和信息化部、公安部、中国人民银行、市场监管总局、金融监管总局、国家网信办、国家外汇局等八部门，在总结前期整治工作经验的基础上联合印发了《综合整治非法跨境证券期货基金经营活动实施方案》。
受相关消息影响，美股老虎证券、富途控股盘前跌超30%。
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亓宁
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